Инсайдерам Банка

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Председателя Правления
АКБ «Инвестбанк» (ОАО)
№ 01-08/472/1 от 03.10.11

Перечень инсайдерской информации АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Настоящий Перечень инсайдерской информации АКБ «Инвестбанк» (ОАО) разработан в соответствии с Перечнем информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон № 224-ФЗ), утвержденным Приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н, и устанавливает исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации АКБ «Инвестбанк» (ОАО).

Перечень инсайдерской информации подлежит уточнению в случае изменения статуса АКБ «Инвестбанк» (ОАО) в соответствии с классификацией, приведенной в ст.4 Федерального закона № 224-ФЗ

1. К инсайдерской информации АКБ «Инвестбанк» (ОАО) - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов:

1) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;

2) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся:

- производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;

- производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего биржевого товара;

3) информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.

2. К инсайдерской информации Банка, как биржевого посредника, относится полученная от клиентов:

1) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с биржевым товаром, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену биржевого товара;

2) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего биржевого товара.

3. К инсайдерской информации АКБ «Инвестбанк» (ОАО), как кредитной организации, осуществляющей в интересах клиентов операции с иностранной валютой на валютной бирже, а также заключающей в интересах клиентов на торгах валютной биржи договоры, являющиеся и производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта, относится полученная от клиентов:

1) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты на валютной бирже, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты;

2) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты.

4. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих исполнению поручениях, указанных в пунктах 1- 3 настоящего Перечня, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты, биржевого товара, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).

5. К инсайдерской информации не относится информация и(или)основанные наней сведения, которые передаются АКБ «Инвестбанк» (ОАО) и(или)привлеченным им лицом (лицами) потенциальным приобретателям либо используются АКБ «Инвестбанк» (ОАО) и(или)привлеченным им лицом (лицами) для дачи рекомендаций или побуждения потенциальных приобретателей иным образом кприобретению соответствующих ценных бумаг всвязи сразмещением (организацией размещения) и(или)предложением (организацией предложения) вРоссийской Федерации или заеепределами эмиссионных ценных бумаг АКБ «Инвестбанк» (ОАО), втом числе посредством размещения ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права вотношении эмиссионных ценных бумаг АКБ «Инвестбанк» (ОАО), при условии уведомления потенциальных приобретателей отом, что такая информация (сведения) может быть использована ими исключительно в целях принятия решения о приобретении размещаемых (предлагаемых) ценных бумаг.