Общее собрание акционеров

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке созыва и проведения Общего собрания акционеров АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Утверждено
решением внеочередного Общего собрания акционеров АКБ «Инвестбанк» (ОАО)
«15» октября 2008 г (Протокол № 33)
Город Калининград 2008 г.

Статья 1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.Положение о порядке созыва и проведения Общего собрания акционеров Акционерного коммерческого банка «Инвестбанк» (открытое акционерное общество) (далее – Банк) разработано в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «Об акционерных обществах», иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и Уставом АКБ «Инвестбанк» (ОАО), а также включает нормы, рекомендованные Кодексом корпоративного поведения, одобренным на заседании Правительства Российской Федерации 28.11.2001 года и рекомендованным Распоряжением ФКЦБ России от 04.04.2002 года № 421/р.

1.2.Настоящее Положение определяет порядок созыва и проведения Общего собрания акционеров Банка (далее – Общее собрание акционеров), а также регулирует организационные вопросы, связанные с подготовкой к проведению Общего собрания акционеров, созывом, проведением и подведением его итогов.

1.3.Общее собрание акционеров является высшим органом управления Банка, принимает решения по основным вопросам деятельности Банка и является основным способом участия акционеров в управлении Банком. Банк стремится к проведению Общих собраний акционеров в порядке, который обеспечил бы равное отношение ко всем акционерам.

1.4.Общее собрание акционеров в рамках своей компетенции принимает решения, обязательные для других органов Банка.

Компетенция Общего собрания акционеров определена Уставом Банка. Общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции законодательством Российской Федерации и Уставом Банка.

Статья 2. ВИДЫ И ФОРМЫ ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

2.1.Банк ежегодно проводит годовое Общее собрание акционеров после окончания финансового года в период марта – июня следующего финансового года. Дата проведения годового Общего собрания определяется решением Наблюдательного совета. Годовое Общее собрание акционеров проводится в форме собрания (совместного присутствия).

2.2.На годовом Общем собрании акционеров в обязательном порядке рассматриваются следующие вопросы:

2.2.1. утверждение представленного Наблюдательным советом годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Банка по результатам финансового года;

2.2.2. избрание членов Наблюдательного совета;

2.2.3. утверждение аудитора (аудиторов) Банка;

2.2.4. избрание Ревизионной комиссии.

2.3.На годовом Общем собрании акционеров могут рассматриваться и другие вопросы, отнесенные к его компетенции и включенные в повестку дня Наблюдательным советом по предложению акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 2 процентами голосующих акций либо по предложению самого Наблюдательного совета.

2.4.Все проводимые, помимо годового, Общие собрания акционеров являются внеочередными.

2.4.1. Внеочередное Общее собрание акционеров проводится по решению Наблюдательного совета, принимаемому простым большинством голосов его членов, присутствующих на заседании, на основании:

2.4.1.1. его собственной инициативы;

2.4.1.2. требования Ревизионной комиссии Банка;

2.4.1.3. требования аудитора Банка;

2.4.1.4. требования акционера (акционеров), являющегося владельцем (владельцами) не менее чем 10 (десяти) процентов голосующих акций Банка на дату предъявления требования.

2.4.2. В случае, если в течение установленного Федеральным законом «Об акционерных обществах» срока Наблюдательным советом Банка не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято решение об отказе в его созыве, внеочередное общее собрание акционеров может быть созвано органами и лицами, требующими его созыва. При этом органы и лица, созывающие внеочередное общее собрание акционеров, обладают предусмотренными Федеральным законом «Об акционерных обществах» полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего собрания акционеров.

В этом случае расходы на подготовку и проведение общего собрания акционеров могут быть возмещены по решению общего собрания акционеров за счет средств общества.

2.5.Внеочередное Общее собрание акционеров может быть проведено в форме собрания (совместного присутствия акционеров) или заочного голосования.

2.5.1. Не может проводиться в форме заочного голосования Общее собрание акционеров, в повестку дня которого включены следующие вопросы:

2.5.1.1. об избрании членов Наблюдательного совета Банка;

2.5.1.2. об избрании Ревизионной комиссии Банка;

2.5.1.3. об утверждении аудитора (аудиторов) Банка;

2.5.1.4. об утверждении годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков), а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление дивидендов), за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Банка по результатам финансового года.

Статья 3.ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ В ПОВЕСТКУ ДНЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ И ТРЕБОВАНИЙ О СОЗЫВЕ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

3.1.Годовое Общее собрание акционеров созывается Наблюдательным советом Банка. В повестку дня годового Общего собрания акционеров Наблюдательный совет в обязательном порядке включает вопросы, указанные в п.2.2. настоящего Положения.

3.2.Акционер (акционеры), являющийся владельцем в совокупности не менее чем 2 (двух) процентов голосующих акций Банка, в срок не позднее 30(тридцати) календарных дней после окончания финансового года вправе внести вопросы в повестку дня годового Общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Наблюдательный совет Банка и Ревизионную комиссию, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа.

3.3. В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Наблюдательного совета Банка, акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций Банка, вправе предложить кандидатов для избрания в Наблюдательный совет, число которых не может превышать количественный состав Наблюдательного совета Банка. Такие предложения должны поступить в Банк не менее чем за 30 дней до даты проведения внеочередного общего собрания акционеров.

3.4. В случае, если предлагаемая повестка дня общего собрания акционеров содержит вопрос о реорганизации, акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций Банка, вправе выдвинуть кандидатов для избрания в соответствующие органы в порядке и сроки, определенные п.8 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах».

3.5.Предложения о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и о выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме путем отправления заказного письма в адрес Банка или сдаются в канцелярию Банка. Дата внесения предложения определяется по дате получения почтового отправления или по дате его регистрации в канцелярии Банка.

3.6.Предложения о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и о выдвижении кандидатов должны быть подписаны акционерами (акционером) и содержать:

3.6.1. формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов – имя, фамилию, отчество и данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ), каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается, место работы и занимаемая кандидатом должность, согласие кандидата на избрание его в Наблюдательный совет Банка или Ревизионную комиссию с приложением соответствующих документов, предусмотренных Уставом Банка и внутренними документами Банка. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу.

3.6.2. Фамилии, имена и отчества (полные наименования) акционера (акционеров), внесшего предложения, сведения о принадлежащих ему (им) акциях (количество, категория, тип).

В случае, если предложение в повестку дня общего собрания или требование о проведении внеочередного общего собрания подписано представителем акционера, к такому предложению (требованию) должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), содержащая сведения о представляемом и представителе, которые в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" должны содержаться в доверенности на голосование, оформленная в соответствии с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" к оформлению доверенности на голосование.

В случае, если предложение в повестку дня общего собрания или требование о проведении внеочередного общего собрания подписано акционером (его представителем), права на акции которого учитываются по счету депо в депозитарии, к такому предложению (требованию) должна прилагаться выписка со счета депо акционера в депозитарии, осуществляющем учет прав на указанные акции.

3.7.Наблюдательный совет обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении их в повестку дня Общего собрания акционеров и включении кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Банка или об отказе во включении в указанную повестку (список) в порядке и сроки, установленные Федеральным законом «Об акционерных обществах».

3.8.Мотивированное решение об отказе во включении вопроса в повестку дня Общего собрания или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Банка направляется акционеру (акционерам), внесшему вопрос (предложившего кандидата), не позднее 3 (трех) дней с момента его принятия.

3.9.Отказ во включении предложенного вопроса в повестку дня Общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Банка возможен только в следующих случаях:

- нарушен срок подачи предложений;

- акционер (акционеры) не является владельцем предусмотренного пп. 3.2.-3.4. настоящего Положения количества голосующих акций Банка;

- предложение не соответствует требованиям, указанным в п. 3.6. настоящего Положения;

- вопрос, предложенный в повестку дня Общего собрания акционеров, не отнесен к компетенции Общего собрания акционеров и/или не соответствует требованиям действующего законодательства Российской Федерации.

3.10.Повестка дня Общего собрания акционеров утверждается Наблюдательным советом Банка.

3.11.Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня Общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, Наблюдательный совет Банка вправе включать в повестку дня Общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.

3.12. Внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества, должно быть проведено в течение 40 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

Если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Наблюдательного совета, то такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционер.

3.13. В случаях, когда в соответствии со статьями 68 - 70 Федерального закона «Об акционерных обществах» Наблюдательный совет Банка обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров, такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 40 дней с момента принятия решения о его проведении Наблюдательным советом Банка.

В случаях, когда в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» Наблюдательный совет Банка обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания членов Наблюдательного совета, такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 90 дней с момента принятия решения о его проведении Наблюдательным советом Банка.

3.14. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения общего собрания акционеров. Если требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров содержит предложение о выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет или Ревизионную комиссию, в таком предложении должны содержаться сведения, указанные в п.п. 3.4.1., 3.4.2. настоящего Положения.

3.15. В случае, если требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров исходит от акционера (акционеров), оно должно содержать имя (наименование) акционера (акционеров), требующего созыва собрания, и указание количества, категории (типа) принадлежащих ему акций.

Требование подписывается акционером (акционерами) или его (их) представителями (представителем).

Если инициатива созыва внеочередного Общего собрания акционеров исходит от акционера юридического лица, подпись представителя юридического лица, действующего в соответствии с уставом без доверенности, заверяется оттиском круглой печати данного юридического лица либо нотариально. Если требование подписано представителем юридического лица, действующим от его имени по доверенности, к требованию прилагается доверенность, оформленная в установленном законом порядке.

Если права на акции Банка, принадлежащие акционеру (акционерам), учитываются по счету депо в депозитарии, к предложению или требованию должна прилагаться выписка со счета депо акционера в депозитарии, осуществляющем учет прав на указанные акции.

3.16. Требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров вносится в письменной форме путем отправления заказного письма в адрес Банка с уведомлением о его вручении либо сдается в канцелярию Банка.

Дата предъявления требования о созыве внеочередного Общего собрания акционеров определяется по дате уведомления о вручении или дате сдачи в канцелярию Банка.

3.17. Наблюдательный совет Банка не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного общего собрания акционеров, созываемого по требованию Ревизионной комиссии, аудитора Банка или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка.

3.18. В течение 5 (пяти) дней с даты предъявления требования Наблюдательный совет должен принять решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве.

Решение об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии, аудитора Банка или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка, может быть принято в случае, если:

не соблюден установленный настоящим Положением и (или) пунктом 1 статьи 84.3 Федерального закона «Об акционерных обществах» порядок предъявления требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров;

акционеры (акционер), требующие созыва внеочередного общего собрания акционеров, не являются владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества на дату предъявления требования;

ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров, не отнесен к его компетенции и (или) не соответствует требованиям Федерального закона «Об акционерных обществах» и иных правовых актов Российской Федерации.

Решение Наблюдательного совета Банка о созыве внеочередного общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующим его созыва, не позднее 3 (трех) дней с момента принятия такого решения.

Решение Наблюдательного совета Банка об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров может быть обжаловано в суд.

Статья 4. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

4.1.Подготовка к проведению Общего собрания акционеров, в том числе внеочередного, осуществляется в порядке и в сроки, установленные законодательством Российской Федерации, Уставом Банка, а также настоящим Положением.

4.2.Подготовку и созыв Общего собрания акционеров осуществляет Наблюдательный совет, если иное не предусмотрено Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Банка. Наблюдательный совет также обязан обеспечить подготовку и созыв внеочередного Общего собрания акционеров в случаях, когда в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Банка Общее собрание акционеров созывается в ином порядке.

4.3.При подготовке к проведению Общего собрания акционеров в форме собрания (совместного присутствия) Наблюдательный совет Банка определяет:

4.3.1. форму проведения Общего собрания акционеров (собрание);

4.3.2. дату, место и время проведения Общего собрания акционеров;

4.3.3. дату, место и время начала регистрации участников Общего собрания акционеров;

4.3.4. почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени;

4.3.5. дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров;

4.3.6. повестку дня Общего собрания акционеров;

4.3.7. порядок сообщения акционерам о проведении Общего собрания акционеров;

4.3.8. перечень информации (материалов), предоставляемых акционерам при подготовке к проведению Общего собрания, и порядок ее предоставления;

4.3.9. форму и текст бюллетеня для голосования;

4.3.10. текст сообщения о проведении Общего собрания акционеров.

4.4.В случае включения в повестку дня вопросов, голосование по которым может в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» повлечь возникновение у акционеров права требовать выкупа Банком принадлежащих им акций, Наблюдательный совет должен определить:

4.4.1. цену выкупаемых акций;

4.4.2. порядок и сроки осуществления выкупа.

4.5. При подготовке к проведению Общего собрания акционеров в заочной форме Наблюдательный совет Банка определяет:

4.5.1. форму проведения Общего собрания акционеров (заочное голосование);

4.5.2. дату, место, время проведения Общего собрания акционеров;

4.5.3. дату окончания приема Банком бюллетеней для голосования;

4.5.4. почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени;

4.5.5. дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров;

4.5.6. повестку дня Общего собрания акционеров;

4.5.7. порядок сообщения акционерам о проведении Общего собрания акционеров;

4.5.8. перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, и порядок ее предоставления;

4.5.9. форму и текст бюллетеня для голосования;

4.5.10. текст сообщения о проведении Общего собрания акционеров.

4.6.На Общем собрании, проводимом в заочной форме, не могут приниматься решения по вопросам избрания членов Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, утверждения аудитора Банка, а также утверждения годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Банка по результатам финансового года.

4.7.Наблюдательный совет Банка утверждает форму и текст бюллетеня для голосования.

4.7.1. Бюллетень для голосования должен содержать:

- полное фирменное наименование Банка, его место нахождение и почтовый адрес;

- форму проведения Общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);

- дату, место и время проведения Общего собрания акционеров (включая начало регистрации участников при проведении Общего собрания в форме собрания (совместного присутствия), а также почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени (дату окончания приема бюллетеней – в случае проведения Общего собрания акционеров в форме заочного голосования);

- формулировки решений по каждому вопросу (фамилию, имя, отчество каждого кандидата), голосование по которому осуществляется данным бюллетенем;

- варианты голосования по каждому вопросу, поставленному на голосование, выраженные формулировками «за», «против» или «воздержался»;

- указание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером;

- иную информацию, определенную действующим законодательством Российской Федерации.

4.7.2. В случае проведения кумулятивного голосования по вопросу об избрании члена Наблюдательного совета Банка бюллетень для голосования должен содержать сведения о кандидате (кандидатах) с указанием его фамилии, имени, отчества, а также разъяснение существа кумулятивного голосования.

4.7.3. При проведении общего собрания акционеров, за исключением общего собрания акционеров, проводимого в форме заочного голосования, лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (их представители), вправе принять участие в таком собрании либо направить заполненные бюллетени в Банк. При этом при определении кворума и подведении итогов голосования учитываются голоса, представленные бюллетенями для голосования, полученными Банком не позднее чем за два дня до даты проведения общего собрания акционеров.

Бюллетени, поступившие в Банк после даты окончания приема бюллетеней, Банком не учитываются и сдаются в архив для хранения вместе с конвертами.

Статья 5. ИНФОРМАЦИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

5.1.Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно быть сделано Банком не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Банка, – не позднее чем за 30 дней до даты его проведения. В случае если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Наблюдательного совета Банка, сообщение о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Банка должно быть сделано не позднее, чем за 70 дней до даты его проведения.

5.2.Сообщение о проведении Общего собрания акционеров доводится до лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, путем направления сообщения заказным письмом. Банк вправе дополнительно информировать акционеров о проведении Общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио и печатные издания), определенные Наблюдательным советом Банка.

5.3.Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно содержать:

- полное фирменное наименование и место нахождения Банка;

- форму проведения Общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);

- дату, время и место проведения Общего собрания акционеров, почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени (в случае проведения Общего собрания акционеров в форме заочного голосования – дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени);

- время начала регистрации лиц, участвующих в Общем собрании акционеров, проводимом в форме собрания;

- дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров;

- повестку дня Общего собрания акционеров;

- порядок ознакомления акционеров с информацией (материалами), подлежащей представлению акционерам при подготовке к проведению Общего собрания акционеров и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться.

5.4.Информирование акционеров о проведении Общего собрания в заочной форме осуществляется посредством направления акционерам следующих документов заказным письмом:

5.4.1. сообщения о проведении Общего собрания акционеров;

5.4.2. бюллетеней для голосования.

5.5.В случае включения в повестку дня вопросов, голосование по которым может в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» повлечь возникновение у акционеров права требовать выкупа Банком принадлежащих им акций, Банк информирует акционеров о наличии у них такого права. В сообщение акционерам о проведении Общего собрания акционеров в данном случае включается дополнительная информация о праве требовать выкупа Банком принадлежащих им акций, цене и порядке осуществления выкупа.

5.6.Подготовку проектов решений на основе предложений, поступающих от акционеров, членов Наблюдательного совета и исполнительных органов, осуществляют лица, назначаемые Наблюдательным советом Банка. Работу по подготовке проектов решений возглавляет Председатель Наблюдательного совета или один из членов Наблюдательного совета.

Назначенные Наблюдательным советом лица обобщают поступающие предложения, вырабатывают проекты решений по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров и представляют их Наблюдательному совету.

5.7.При подготовке Общего собрания акционерам обеспечивается возможность ознакомиться с информацией и материалами в объеме, не меньшем, чем предусмотрено законом, Уставом Банка и настоящим Положением. Знакомиться с материалами, выносимыми на рассмотрение Общего собрания акционеров, имеет право любой акционер.

5.8.К информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, при подготовке к проведению Общего собрания акционеров относятся:

- годовая бухгалтерская отчетность Банка;

- заключение Ревизионной комиссии и аудитора Банка по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности Банка;

- сведения о кандидатах в Наблюдательный совет и Ревизионную комиссию Банка и предлагаемом аудиторе;

- проект изменений и дополнений, вносимых в Устав Банка, или проект Устава Банка в новой редакции, а также проекты внутренних документов Банка;

- проекты решений Общего Собрания акционеров;

- рекомендации Наблюдательного совета по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям Банка и порядку его выплаты, и убытков по результатам финансового года;

- иные материалы и документы, выносимые на рассмотрение Общего собрания акционеров и обязательные для предоставления акционерам;

- дополнительная информация (материалы), установленная Уставом Банка или нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

5.9.Банк предоставляет по требованию лица, имеющего право на участие в Общем собрании акционеров, копии вышеуказанных документов за плату. Плата, взимаемая Банком за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

5.10.Список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, предоставляется Банком для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 (Одним) процентом голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц.

По требованию любого заинтересованного лица Банк обязан предоставить ему выписку из списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров.

Статья 6. ПОРЯДОК УЧАСТИЯ АКЦИОНЕРОВ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ

6.1. Акционер – владелец голосующих акций Банка принимает участие в работе Общего собрания акционеров лично или через своего представителя. Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на Общем собрании акционеров или лично принять участие в Общем собрании акционеров. Акционер (представитель акционера), прибывший на Общее собрание акционеров, предъявляет регистратору паспорт либо другой документ, удостоверяющий личность.

В общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на акции перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности на голосование или закона. Документы, удостоверяющие полномочия правопреемников и представителей лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (их копии, засвидетельствованные нотариально), прилагаются к направляемым этими лицами бюллетеням для голосования или передаются счетной комиссии или осуществляющему функции счетной комиссии регистратору при регистрации этих лиц для участия в общем собрании.

6.2.Правом голоса на Общем собрании акционеров по вопросам, поставленным на голосование, обладают акционеры – владельцы обыкновенных акций Банка.

6.3.Представитель акционера на Общем собрании действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме.

6.4.Доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе (для физического лица – фамилию, имя, отчества, данные документа, удостоверяющего личность (серия и/или номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ), для юридического лица – наименование, сведения о месте нахождения). Доверенность на голосование должна быть оформлена в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации или удостоверена нотариально.

6.5.Доверенность от имени акционера – юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, с приложением оттиска круглой печати этого юридического лица.

6.6.Руководитель организации – акционера участвует в работе Общего собрания без доверенности на основании документов, удостоверяющих его полномочия.

6.7.В случае, если акция Банка находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на Общем собрании акционеров осуществляются по их усмотрению одним из участников общей долевой собственности, либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.

6.8.Акционер (представитель акционера) допускается к участию в работе Общего собрания акционеров лишь в случае, если акционер включен в Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров.

6.9.Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении Общего собрания акционеров и более, чем за 50 дней до даты проведения Общего собрания акционеров Банка. В случае, если предполагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров Банка содержит вопрос об избрании членов Наблюдательного совета, указанная дата не может быть установлена более чем за 85 дней до даты проведения Общего собрания акционеров.

6.10.В случае проведения Общего собрания акционеров, в определении кворума которого и голосовании участвуют бюллетени, полученные Банком в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 58 Федерального закона «Об акционерных обществах», дата составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, устанавливается не менее чем за 35 дней до даты проведения Общего собрания акционеров.

6.11.При составлении Списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, от номинального держателя акций должно быть затребовано представление данных о лицах, в интересах которых он владеет акциями, на дату составления списка.

6.12.Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, должен содержать фамилию, имя, отчество (наименование) каждого акционера, данные, необходимые для его идентификации, его адрес (место нахождения), данные о количестве и категории (типе) принадлежащих ему акций, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении Общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.

6.13.Изменения в Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный Список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

6.14.Лица, прибывшие на Общее собрание акционеров, допускаются к участию в работе Общего собрания, если они внесены в Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, либо имеют полномочия на участие от имени акционера в Собрании.

6.15. В случае выявления явной ошибки в Списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, акционер (представитель акционера) может быть допущен к участию в Общем собрании, даже если этот акционер не был внесен в Список. Доказательством явной ошибочности записей в Списке являются расхождение между Списком и данными Реестра акционеров на дату составления Списка, а также наличие документов, подтверждающих факт владения акционером голосующими акциями Банка.

6.16.В случае передачи акций после даты составления Списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и до даты проведения Общего собрания акционеров лицо, включенное в этот список, обязано выдать приобретателю доверенность на голосование или голосовать на Общем собрании в соответствии с указаниями приобретателя акций. Указанное правило применяется также к каждому последующему случаю передачи акции.

При передаче акций, переданных после даты составления списка, двум или более приобретателям лицо, включенное в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, обязано голосовать на общем собрании в соответствии с указаниями каждого приобретателя акций и (или) выдать каждому приобретателю акций доверенность на голосование, указав в такой доверенности число акций, голосование по которым предоставляется данной доверенностью.

Если указания приобретателей совпадают, то их голоса суммируются. Если указания приобретателей в отношении голосования по одному и тому же вопросу повестки дня общего собрания не совпадают, то лицо, включенное в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, обязано голосовать по такому вопросу в соответствии с полученными указаниями тем количеством голосов, которые предоставляются акциями, принадлежащими каждому приобретателю.

Если в отношении акций, переданных после даты составления списка, лицом, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, выданы доверенности на голосование, приобретатели таких акций подлежат регистрации для участия в общем собрании и им должны быть выданы бюллетени для голосования.

Статья 7. СЧЕТНАЯ КОМИССИЯ. ОПРЕДЕЛЕНИЕ КВОРУМА

7.1.Функции Счетной комиссии на Общем собрании акционеров выполняет регистратор Банка, утвержденный в установленном Уставом Банка порядке. Количество членов Счетной комиссии не может быть менее трех.

7.1.1. Счетная комиссия осуществляет регистрацию прибывающих на Общее собрание акционеров (представителей акционеров), проверяет их права на участие в работе Общего собрания, определяет кворум Общего собрания.

Счетная комиссия, кроме того:

- дает разъяснения по вопросам реализации акционерами или их представителями права голоса на Общем собрании;

- разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование;

- обеспечивает установленный порядок голосования;

- обеспечивает права акционеров на участие в голосовании;

- подсчитывает голоса и подводит итоги голосования;

- составляет протокол об итогах голосования;

- передает в архив бюллетени для голосования.

7.1.2. Счетная комиссия контролирует правильность составления Списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров.

7.2.Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Банка.

Принявшими участие в Общем собрании акционеров, проводимом в форме собрания, считаются акционеры, зарегистрировавшиеся для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее двух дней до даты проведения Общего собрания акционеров Банка. Принявшими участие в Общем собрании акционеров, проводимом в форме заочного голосования, считаются акционеры, бюллетени которых получены до даты окончания приема бюллетеней.

7.3.При отсутствии кворума для проведения годового Общего собрания акционеров должно быть проведено повторное Общее собрание акционеров с той же повесткой дня. При отсутствии кворума для проведения внеочередного Общего собрания акционеров может быть проведено повторное Общее собрание акционеров с той же повесткой дня.

Повторное Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности не менее чем 30 (тридцатью) процентами голосов размещенных голосующих акций Банка.

7.4.Сообщение о проведении повторного Общего собрания акционеров осуществляется в такой же форме, как и сообщение о несостоявшемся Общем собрании, в срок не позднее чем за 20 (двадцать) дней до даты проведения повторного Общего собрания акционеров, а если повестка дня повторного Общего собрания акционеров содержит вопрос о реорганизации Банка – не позднее чем за 30 дней.

7.5.При переносе даты проведения Общего собрания акционеров в связи с отсутствием кворума менее чем на 40 (сорок) дней акционеры, имеющие право на участие в Общем собрании акционеров, определяются в соответствии со Списком лиц, имевших право на участие в несостоявшемся Общем собрании акционеров.

7.6.При переносе даты проведения Общего собрания акционеров в связи с отсутствием кворума более чем на 40 (сорок) дней Наблюдательный совет определяет дату составления Списка лиц, имеющих право на участие в повторном Общем собрании акционеров.

Статья 8. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ

8.1.Общее собрание акционеров открывает и ведет Председатель собрания.

Председателем Общего собрания акционеров является Председатель Наблюдательного совета Банка. По решению Наблюдательного совета Банка Председателем Общего собрания акционеров может быть назначено иное лицо.

Решение об этом принимается простым большинством голосов членов Наблюдательного совета, присутствующих на заседании.

8.2.До начала рассмотрения вопросов повестки дня Общее собрание акционеров определяет порядок своей работы, в том числе:

- утверждает при необходимости содокладчиков по вопросам повестки дня;

- устанавливает, при необходимости, регламент докладчикам (содокладчикам) и выступающим в прениях;

- определяет количество лиц, выступающих в прениях, при установлении регламента на время выступления;

- решает вопрос о предоставлении права повторного выступления в прениях;

- решает вопрос о присутствии на Общем собрании акционеров представителей государственных органов и средств массовой информации;

- решает другие, не урегулированные настоящим Положением, вопросы порядка ведения Общего собрания.

Вышеуказанные вопросы решаются простым открытым голосованием поднятием рук без заполнения бюллетеней для голосования, при этом одна голосующая акция предоставляет акционеру один голос.

8.3.В процессе работы Общее собрание акционеров вправе в любой момент изменить регламент докладчикам (содокладчикам) и выступающим в прениях, увеличить количество лиц, выступающих в прениях, а также решить другие организационные вопросы.

8.4.Председатель руководит работой Общего собрания акционеров, назначает секретаря Общего собрания акционеров, поддерживает порядок, координирует и контролирует работу Счетной комиссий, обеспечивает права акционеров на выражение своего мнения по обсуждаемым вопросам.

8.5.Секретарь собрания отвечает за ведение протокола собрания, а также за достоверность отраженных в нем сведений.

Статья 9. ГОЛОСОВАНИЕ НА ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ. ОФОРМЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

9.1.Голосование на Общем собрании акционеров Банка по вопросам повестки дня собрания осуществляется только бюллетенями для голосования.

Бюллетень для голосования может включать один или несколько вопросов повестки дня Общего собрания акционеров, поставленных на голосование.

9.2.Форма и текст бюллетеня для голосования утверждаются Наблюдательным советом Банка. Бюллетень для голосования должен быть направлен или вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, не позднее чем за 20 дней до проведения Общего собрания акционеров.

9.3.Голосование осуществляется путем направления заполненных бюллетеней по месту нахождения Банка, либо непосредственно на собрании после регистрации, за исключением случая проведения собрания в заочной форме.

Лица, зарегистрировавшие для участия в Общем собрании акционеров, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня с момента открытия Общего собрания акционеров и до момента начала подсчета голосов по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров. Данное правило не распространяется на голосование по вопросу о порядке ведения Общего собрания.

После завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня Общего собрания акционеров и до начала подсчета голосов лицам, не проголосовавшим до этого момента, предоставляется 20 минут для голосования и заполнения бюллетеней.

9.4.Заполненные на собрании бюллетени передаются Счетной комиссии для подсчета голосов.

9.5.Голосование на Общем собрании акционеров осуществляется по принципу «Одна голосующая акция Банка – один голос», за исключением проведения кумулятивного голосования при избрании членов Наблюдательного совета Банка.

9.6.При кумулятивном голосовании число голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в Наблюдательный совет Банка, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами. Избранными в состав Наблюдательного совета считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

9.7.При голосовании, осуществляемом бюллетенями для голосования, засчитываются голоса по тем вопросам, по которым голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетени для голосования, заполненные с нарушением вышеуказанного требования, признаются недействительными, и голоса по содержащимся в них вопросам не подсчитываются.

9.8.Если бюллетень для голосования содержит несколько вопросов, поставленных на голосование, несоблюдение указанного в пункте 9.7. требования в отношении одного или нескольких вопросов не влечет за собой признания бюллетеня для голосования недействительным в целом.

9.9.Подсчет голосов по каждому вопросу, поставленному на голосование, осуществляется по всем поступившим бюллетеням, включая бюллетени, которые были получены Банком до окончания приема бюллетеней.

9.10.По итогам голосования Счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, подписываемый членами Счетной комиссии.

9.11.После составления протокола об итогах голосования и подписания протокола Общего собрания акционеров бюллетени для голосования опечатываются Счетной комиссией и сдаются в хранилище Банка на хранение.

9.12.Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу Общего собрания акционеров.

9.13.Итоги голосования оглашаются на Общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее 10 (Десяти) рабочих дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчета об итогах голосования до сведения акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Общего собрания акционеров.

Статья 10. ПРОТОКОЛ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

10.1.Протокол Общего собрания акционеров составляется не позднее 15 дней после закрытия Общего собрания акционеров в двух экземплярах. Оба экземпляра подписываются Председателем Общего собрания акционеров и Секретарем Общего собрания акционеров. Копия протокола Общего собрания акционеров с приобщенной к нему копией протокола об итогах голосования, заверенные в установленном порядке, направляются в обязательном порядке по факсимильной связи (одновременно копия высылается по почте) акционерам Банка, владеющим более двадцати процентов акций Банка, в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня составления протокола Общего собрания акционеров.

10.2.В протоколе Общего собрания акционеров указываются:

- место и время проведения Общего собрания акционеров;

- общее количество голосов, которыми обладают акционеры – владельцы голосующих акций Банка;

- количество голосов, которыми обладают акционеры, принимающие участие в собрании;

- Председатель и Секретарь Общего собрания акционеров, повестка дня Общего собрания акционеров.

10.3.В протоколе Общего собрания акционеров излагаются основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним, решения, принятые Общим собранием акционеров.

В протоколе Общего собрания акционеров указываются также другие сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Статья 11. ПОРЯДОК УТВЕРЖДЕНИЯ И ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ

11.1.Положение о порядке созыва и проведения Общего собрания акционеров Банка утверждается Общим собранием акционеров. Решение о его утверждении принимается большинством голосов акционеров-владельцев голосующих акций Банка, принимающих участие в Собрании.

11.2.Решение о внесении дополнений и изменений в настоящее Положение принимается Общим собранием акционеров.

11.3.Если в результате изменения действующего законодательства Российской Федерации или Устава Банка отдельные нормы настоящего Положения будут противоречить законодательству или Уставу Банка, они утрачивают силу, а акционеры и органы управления Банка должны руководствоваться нормами действующего законодательства или Устава Банка.

Председатель

Наблюдательного совета

АКБ «Инвестбанк» (ОАО) Ю.А. Матвеев